两券商IT人员曝出老鼠仓，一位偷看公募成交，一位窥视自营动向

财联社5月(yuè)30日(rì)讯（记者 高艳云）5月30日，安徽证监局与吉林证监局同日披露罚单，两名券商资深IT人士因违规交易行为受到严厉(yánlì)处罚。

安徽(ānhuī)证监局罚单显示，因利用未公开信息(xìnxī)交易行为，时任中信证券信息技术中心高级经理李海鹏被没收(mòshōu)违法所得213.14万元，并处以213.14万元罚款。

吉林证监局对邵某利用未公开信息交易(jiāoyì)的(de)违法行为，没收(mòshōu)违法所得19.39万元，并处以58.18万元罚款；对邵某作为证券从业人员违规买卖股票的违法行为，责令依法处理非法持有的股票，并处以30万元罚款。以上两项(liǎngxiàng)罚款金额总计88.18万元。

上述两张(liǎngzhāng)罚单所涉细节令人深思：

其一，遭罚(zāofá)的两从业人员(cóngyèrényuán)均为券商IT资深人员，能够轻易获取基金、券商自营账户及其他客户的大量未公开信息；

其二，二人利用内幕信息趋同交易(jiāoyì)时间(shíjiān)较长，李海鹏趋同交易长达3年3个月，邵某利用内幕信息趋同交易9个月，此外，邵某作为证券从业人员违规炒股(chǎogǔ)时间更是长达14年3个月；

其三(qísān)，趋同交易金额(jīné)较大，李海鹏与高某睿远基金趋同交易金额达2900.38万元，邵某控制的“杨某”证券(zhèngquàn)账户(zhànghù)与华泰证券自营账户趋同买入金额为3153.38万元，且邵某作为证券从业人员违规买入卖出股票金额接近3.5亿元；

其四，两地证监局对二人内幕交易处罚力度大，李海鹏被“没一罚一”，合计罚没426.28万元(wànyuán)，对邵某内幕交易“没一罚三”，此外(cǐwài)即便邵某违规炒股亏损262.61万元，仍(réng)被罚30万元。

与基金趋同交易“没一罚(méiyīfá)一”426万元

李海鹏利用职务便利获取敏感信息，操控亲属账户(zhànghù)趋同交易。

首先(shǒuxiān)，李海鹏(lǐhǎipéng)知悉未公开信息。2015年(nián)4月24日(rì)(rì)，高某基金成立，托管人为中信证券，开户营业部(yíngyèbù)为中信证券上海恒丰路证券营业部。2018年12月起，李海鹏获得中信证券CRM系统应用开发岗权限，可以获取中信证券所有客户的账户信息、资产规模、交易持仓等(děng)未公开信息。2019年11月1日至2023年2月21日，李海鹏通过CRM系统，获知高某基金的持仓、委托、当日成交记录等未公开信息。

其次，李海鹏实际控制“程某1”账户(zhànghù)(zhànghù)组。具体来看，李海鹏与程某2为夫妻关系，程某1与程某2为同胞姊妹关系，三人关系密切。涉案时段内，“程某1”账户组3个账户都是由程某2本人根据李海鹏提供(tígōng)的交易指令进行操作，李海鹏实际控制并决策账户交易。“程某1”账户组的资金来源和去向主要(zhǔyào)是李海鹏夫妇(fūfù)。涉案时段内，“程某1”账户组使用的设备高度趋同(qūtóng)。

2019年(nián)11月1日至(rìzhì)2023年2月21日期间，李海鹏控制“程某1”账户组累计交易(jiāoyì)股票(gǔpiào)128只，累计交易金额6483.8万元，其中，与高某睿远基金趋同交易股票76只，趋同交易金额2900.38万元，趋同盈利金额213.14万元。

李海鹏在听证中提出四项申辩(shēnbiàn)意见，包括交易时间(shíjiān)先后问题、佣金测算争议、起始时间异议、自主交易抗辩等，均被安徽证监局逐一驳回，多维度证据链锁定违法事实(shìshí)。

邵某内幕交易9个月，违规(wéiguī)炒股超过14年

邵某利用(lìyòng)职务权限操控亲属账户，长期违规交易。

邵某利用未公开信息交易股票(gǔpiào)(gǔpiào)方面，2023年1月(yuè)6日至2023年11月10日期间，邵某控制“杨某”证券账户，从事(cóngshì)与未公开信息相关的证券交易活动。上述区间内，“杨某”证券账户与华泰证券自营账户趋同(qūtóng)交易58只股票，趋同买入金额3153.38万元，趋同买入股票只数(zhǐshù)占比72.5%，趋同买入金额占比59.06%，趋同盈利19.39万元。

邵某(shàomǒu)作为证券从业人员违规买卖股票(gǔpiào)方面，2010年1月19日至(rìzhì)2024年4月8日期间，邵某作为证券从业人员，控制使用“杨某”证券账户(zhànghù)持有、买卖股票，扣除利用未公开信息交易股票部分，累计买入金额3.47亿元(yìyuán)，卖出金额3.45亿元，亏损262.61万元。

吉林证监局对邵某利用(lìyòng)未公开信息交易的违法行为，没收违法所得19.39万元(wànyuán)，并(bìng)处以58.18万元罚款；对邵某作为证券从业人员违规买卖股票的违法行为，责令(zélìng)依法处理非法持有的股票，并处以30万元罚款。

相关(xiāngguān)信息显示，2008年(nián)7月至(zhì)2024年7月，邵某任职于华泰证券(zhèngquàn)，系证券从业人员，其中2023年1月6日至2023年11月10日作为分管投研系统建设的负责人，因工作需要获得华泰证券X系统的访问权限(quánxiàn)，通过该系统可以实时获取华泰证券自营账户股票持仓、投资(tóuzī)建议书（投资建议书内容包含股票信息、投资上限、有效期、投资理由等要素）等未公开信息。

邵某在2023年1月6日至2023年11月10日登陆华泰证券OA系统(xìtǒng)(xìtǒng)（X系统集成到华泰证券OA系统，相当于OA系统的一个模块，用户登录OA系统后如(rú)有X系统权限，即可通过OA系统点击链接进入X系统）984次，平均每个工作日登陆4.66次，获知了华泰证券自营账户持仓股票(gǔpiào)名称、股票数量等(děng)未公开信息。

IT岗位合规管理(guǎnlǐ)需筑牢“防火墙”

这两起案件暴露出部分券商在信息技术岗位权限管理(guǎnlǐ)、异常交易监测等环节存在漏洞。对此，监管部门已多次强调，要严格执行信息隔离墙(gélíqiáng)制度，建立关键岗位投资(tóuzī)申报机制，强化技术监控手段。

此前不久，IT相关人员(rényuán)即被投资行为管理指引征求意见稿列为七类关键(guānjiàn)岗位人员实施重点核查之一。

今年4月末，中证协近期就《证券(zhèngquàn)公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）》在业内(yènèi)征求意见，券商应当结合(jiéhé)从业人员从事业务类别、岗位职责、接触(jiēchù)内幕信息(xìnxī)或未公开信息情况，对关键岗位人员实施重点核查，对监测发现的异常情况进行核查分析并(bìng)做好详细记录。其中，对于提供业务信息系统开发、运行维护等支持服务的人员，结合其业务信息系统权限等情况进行核查，防范相关人员及其配偶、利害关系人利用未公开信息进行证券交易(zhèngquànjiāoyì)以谋取或者输送不当利益(lìyì)等违法违规行为。

市场分析认为，随着金融科技的(de)发展，IT人员在数据权限管理中的角色愈发关键。此次处罚不仅是(shì)对个案的惩戒，更传递出“科技手段不能成为监管盲区”的明确信号，倒逼券商完善(wánshàn)全(quán)链条合规风控体系。

（财(cái)联社记者 高艳云）